本报讯 近期，十六公司不断增强内部控制体系建设，自内控工作开展以来，公司对于各部门职责权限划分有了更加明确、具体的依据，通过进一步梳理业务流程，大大提高了业务交圈能力及频率，对现有制度的执行更加具有针对性。目前，十六公司内部控制管理工作进展顺利，初见成效。

自2015年4月起，十六公司法务部对公司各系统领导、机关各部室负责人进行了24次访谈。主要从公司发展战略层面的突出风险和机遇、公司的组织架构与管控模式、对公司内控建设的期望和建议等方面着手，进行全局把控。对于机关部室负责人的访谈，从对本部门工作情况基本介绍、关于职能相关内控工作的具体提问点、对公司内控建设的期望和建议等业务相关方面进行着手，梳理本部门的制度文件及业务流程。为内控管理工作的顺利开展做了充足的准备工作。

内控管理工作从公司现有制度文件入手，全面筛选、梳理公司现有制度文件49个，编制业务层面控制点十三大类25个，内容涵盖财务管理、采购及生产活动、资产管理、研究与开发、工程招投标管理、合同管理、人力资源、信息系统管理、办公业务管理、企业事务、内部审计、企业文化建设等，整理业务流程图3个。

在建设完善内部控制管理体系中，公司编制了内控手册。内控手册从内部环境、风险评估、信息与沟通及内部监督四个方面，对公司风险管理理念、风险承受能力、公司治理监控水平、对道德价值观的遵守、人员素质与发展水平以及职责权力分工进行了全面总结与概括，同时在业务层面进行了详细控制。通过编制内部控制矩阵，对公司现行的各项业务进行具体控制，实现了业务层面“四明确”，即：明确业务流程及具体操作方式，明确责任部门、涉及文件，明确过程需使用的表格工具，明确每一步骤检查方法。

在手册编写的基础上，下发了《项目经理部法律风险自评表》。自评表要求公司范围内所有在施工程按月如实填报，掌握项目施工过程中的风险点，将风险管控工作前置，减少诉讼、仲裁纠纷发生的可能性。机关业务部门每季度末根据相关项目部填报情况进行内业资料抽查，并将抽查结果记入各单位经营活动盘点考评。对于未及时报送自评表的单位，在OA平台给予通报。
十六公司将借由建设完善内部控制管理体系的契机，不断提高合规风险防范意识，完善内部控制机制，加强风险识别和风险评估能力，并继续加大力度对现有的业务流程和规章制度进行完善和补充，从而更好地提高业务管理水平和内控水平，保障各项业务依法、合规经营。